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野村前高级交易员承认对客户说是 但辩称业内大家都这样

时间:2023-01-21 12:18:07

豊之前高级交易员拒绝接受,他在公司股票价钱上向供应商话说,但声称这是业界大多不合理,不曾影响供应商的投资决策。

James Im在2009年至2014年之后负责商业按揭支持银行(CMBS)的交易销售业务,周六在庭上指认为自己反驳。宾夕法尼亚州银行交易委员则会(SEC)在一项原告指控Im向供应商话说,以增加银行的获利和自己的奖金。

在他法官的询问下,Im指认时说,他有时则会误导供应商关于豊买卖公司股票的价钱,或者假装他恰巧与虚构的第三方谈判。Im时说,当他冒充谁拥有一些公司股票时,他是设法在设定一个下限,也就是他购买一个银行的最低水平。

但他说明,他认为此类谎言不构成迷惑公司供应商。

供应商也话说

但他时说,他的供应商也在价钱问题上对他话说。根据Im的时确实,双方相互迷惑不曾影响投资决策,因为它不则会影响之外金融机构的重要性。

与面临相近指控的其他交易员一样,Im 时说,他的供应商是老练的资本,他们依赖有用的模型评估公司股票的重要性,不则会对交易员的陈述照单全收。

针对旗下交易员在谈判按揭银行销售时做出不实陈述、但豊未尽统筹之责的指控,豊2019年7年底同意清偿供应商2500万美元。

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