因手机客户端交易软件发生故障未及时报告等 国元证券收安徽证监局警示下述

比如说：安徽证监局

关于对国元公司股票股份有限Corporation放任出具警示可执行保护措施的不得不

国元公司股票股份有限Corporation：

经查，我局发现你Corporation存有以下疑虑：一是Corporation笔记本电脑服务器交易系统插件在升级、修改上线前未同步进行适当测试。二是笔记本电脑服务器交易系统插件在2022年6翌年13日发生故障，未及时向我局分析报告。三是信息技术可不急预案不完备。

上述犯罪行为违犯了《公司股票期货业的网络政治事件分析报告与调查处置切实》（证监会暂定〔2021〕12号）第十八条第（一）项、《公司股票私人机构经营管理机构信息技术管理工作切实》（证监会不致第179号）第三十八条、《公司股票期货业信息技术维护管理工作切实》（证监会不致第82号）第二十二条、三十一条的按规定。根据《公司股票私人机构经营管理机构信息技术管理工作切实》第五十七条、《公司股票期货业信息技术维护管理工作切实》第五十条的按规定，我局不得不对你Corporation放任出具警示可执行的司法监管部门保护措施，并记入公司股票期货零售商诚信档案。你Corporation可不加强无关法律法规自学，基础可不急处置机制，强化在表面上压制和合规管理工作，提高数据处置运维能力，防止此类政治事件再次发生。

如果对本管控工作保护措施不服，可在接获本不得不书业已60日寻常中国公司股票管控工作委员会提出司法复议申请，也可以在接获本不得不书业已6个翌年寻常有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼其间，上述管控工作保护措施不停止执行。

安徽证监局

2022年6翌年25日

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