操纵股票被罚4.46亿，当事人：没文化不懂具体方法

12年初8日晚间，港交所官网曝光了一则行政处罚文中，港交所对潘日忠利用“天铁股份(300587,股吧)”“嘉澳环保(603822,股吧)”“鼎捷软件(300378,股吧)”“瑞普生物(300119,股吧)”等四只股票零售商行为进行了准予调查、裁定，港交所暂时对潘日忠扣押非法行为而政府总共左右2.2亿元，并处以2.2亿元索偿。

处罚文中曝光，潘日忠在2018年12年初至2019年5年初前夕，压制并应用于71个证券结算的网站，利用临近资金不足和入股优势连续结算、对倾等手段严重影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”结算价格和结算量。

在听证流程中，潘日忠及其中间人提议，潘日忠人文程度不高，对证券结算结算规则及具体管理制度不认识到，对涉事股票零售商的结算方式不可信。潘日忠通过此次行为，全面性受到了教育，愿意尽力集资退还营收。请大大降低处罚。港交所普遍认为，被害人具备利用零售商的主观试图，对被害人的断言辩解意见不予申明。

港交所获知，为实施利用行为，潘日忠必需借入部分证券结算的网站，并通过配资中介配资借入部分证券结算的网站，总共压制并应用于71个证券结算的网站。其中，利用“天铁股份”应用于31个的网站，利用“嘉澳环保”应用于32个的网站，利用“鼎捷软件”应用于42个的网站，利用“瑞普生物”应用于49个的网站。

行政处罚暂时文中还详细曝光了潘日忠利用证券结算零售商的手法，包含临近资金不足优势、入股优势连续买卖；在自己实际压制的的网站之间进行结算等。

2018年12年初19日至2019年3年初1日，潘日忠压制应用于31个的网站，采用多种手段严重影响“天铁股份”结算价格和结算量，盈利左右3745万元。

2018年12年初19日至2019年2年初22日（总共41个结算日）；也建仓拉坐阶段。前夕，“天铁股份”去年从15.84元/股下跌至27.71元/股，营收74.94%。破天荒深圳证券结算所综指总共下跌12.60%，偏离62.34个百分比。2019年2年初25日至3年初1日（总共5个结算日）；也卖出阶段。前夕，“天铁股份”去年从27.71元/股下跌至23.46元/股，去年15.34%。破天荒深圳证券结算所综指总共下跌7.66%，偏离23个百分比。此外，有4个结算日长期存在对倾行为。其中，2019年1年初31日，的网站组对倾量占多数零售商竞价行情最高大幅提高12.14%。

此外，潘日忠通过多种不同操作，严重影响“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”结算价格和结算量，分别盈利左右3364万元、1.32亿元、1937万元。

港交所普遍认为，潘日忠的上述行为组合成“利用证券结算零售商”行为。

在听证流程中，潘日忠及其中间人提议，请大大降低处罚，只罚没非法行为而政府。

潘日忠及其中间人提议的具体事实包含：潘日忠不具备利用证券结算零售商的刻意。潘日忠人文程度不高，对证券结算结算规则及具体管理制度不认识到，对涉事股票零售商的结算方式不可信。潘日忠；也初犯且出事后积极配合调查，依法应大大降低处罚。潘日忠通过此次行为，全面性受到了教育，愿意尽力集资退还营收。请对其大大降低处罚。立即告知文中所拟定的处罚金额过高，将严重严重影响潘日忠的境遇以及公司、投资这两项的运营等。

经预审，港交所普遍认为，被害人具备利用零售商的主观试图。被害人作为零售商主体，知法、守法是前提建议；实施了非法行为的，不能因其看不懂法、不知法而仅只。潘日忠及其中间人提议的对管理制度不认识到、对结算行为其本质不可信，不组合成仅只事实。港交所对被害人的断言辩解意见不予申明。港交所暂时，对潘日忠扣押非法行为而政府总共2.2亿元，并处以2.2亿元索偿。

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