因从事资产证券化业务过程中存在多项违规行为 银河金汇资管被就其警示函

北京商报讯（名记者 刘宇阳 李海媛）4月18日，珠海证监局发布关于对银河金汇证券市场金融机构政府机构有限公司（下述简写“银河金汇资管”）采取出具提防可执行举措的决定。

据悉，银河金汇资管在涉足金融机构证券市场化业务过程中所，存有有组织架构、其他部门配备、内控机制不完善，未设立专职质控团队；驱动程序履职独立性不足，个别承做其他部门参与驱动程序表决文书工作；未由专门职能部门或团队全由证券市场发行与有价证券市场文书工作；建设工程、有价证券市场、存续期规章制度不健全的问题。

此外，银河金汇资管部分金融机构证券市场化业务项目定期检查调查存有依赖发行人、第三方提供文献资料的一般而言，核查不充分；文书工作文稿文档不及时、不零碎；存续期政府机构对基础金融机构质量推移上述情况、原始权益人过后经营上述情况关注不足。由于上述一般而言违反相关规定，珠海证监局决定对银河金汇资管采取出具提防可执行的政府机构监督政府机构举措。