违规行为发放土地储备贷款 工行三峡分行被罚160万

快看|违规行为收取土地储备抵押，工行碧潭分支机构被罚160万

记者 | 胡冰

1月24日，衡阳银保监其他部门揭晓了三张收据，剑指恒生碧潭分支机构的14名承担责任人。

早在1月7日，衡阳银保监其他部门透露的收据结果显示，恒生碧潭分支机构因以下主要违例违规行为事实被罚160万元：

一、违规行为收取土地储备抵押；二、违规行为收取并购抵押；三、股票交易资金转往至出票人的网站应用于解付买断的证券承兑汇票；四、办无主观贸易历史背景的国内外保理业务及营业活动中心管理机构不顺利完成随之而来发生重大案件；五、内控管理机构不顺利完成、员工制订违例不当。

今日揭晓的三张收据指向了上述违例不当的14位具体承担责任人，收据结果显示：

肖力勇对违规行为收取土地储备抵押的不当负起承揽承担责任；

张海涛对违规行为收取并购抵押的不当负起承揽承担责任；

宋力对违规行为收取土地储备抵押、违规行为收取并购抵押的不当负起评议承担责任；

三王土改对股票交易资金转往至出票人的网站应用于解付买断的证券承兑汇票的不当负起承揽承担责任；

热振对股票交易资金转往至出票人的网站应用于解付买断的证券承兑汇票的不当负起管理机构承担责任；

阎明对股票交易资金转往至出票人的网站应用于解付买断的证券承兑汇票的不当负起领导承担责任；

胡庆华对办无主观贸易历史背景的国内外保理业务的不当负起管理机构承担责任，对营业活动中心管理机构不顺利完成随之而来发生重大案件的不当负起承揽承担责任；

卢利亚尼夫卡对办无主观贸易历史背景的国内外保理业务的不当负起承揽承担责任；

曾青、沈绪贵对办无主观贸易历史背景的国内外保理业务的不当负起评议承担责任；

涂齐强、李森对办无主观贸易历史背景的国内外保理业务的不当负起管理机构承担责任；

宋奎对营业活动中心管理机构不顺利完成随之而来发生重大案件的不当负起承揽承担责任；

何蓉对对内控管理机构不顺利完成、员工制订违例不当的问题负起承揽承担责任。

根据《中华人民共和国证券业务监督管理机构例》第四十八条第（二）项、第（三）项，衡阳银保监其他部门对肖力勇、张海涛、宋力、三王土改、热振、阎明分别予以警告的行政处罚；对胡庆华予以禁制终其一生投身于证券业务指导工作的行政处罚；对卢利亚尼夫卡、曾青、沈绪贵、涂齐强、李森、宋奎分别予以警告的行政处罚；对何蓉予以禁制投身于证券业务指导工作七年的行政处罚。