前光大证券员工用他人名义开户违规交易8年 交易金额近百4亿元却亏损

近日，苏州证监局公开发表了一则对光大上市公司(601788,股吧)此前经营者的行政重罚尽快书（下称“尽快书”），予以被告人10万元重罚。

苏州证监局依据2014年修正的《中华人民共和国上市公司法》（下称“《上市公司法》”）有关明定，对被告人违规贩卖公司股票行为同步进行了立案实地调查、审理，并依法向其告知了作出行政重罚的无论如何、不应、依据及依法享有的平等权利，被告人未曾明确提出陈述、申辩意见，也未曾尽快聆讯。该案业已实地调查、审理覆灭。

经实地调查，被告人郭某良，男，1983年5月底长大，住址为苏州市黄浦区。2011年5月底3日～2019年3月底4日，郭某良作为上市公司经营者，在光大上市公司股份集团有限公司指导。

在光大上市公司指导期间，郭某良曾确实控制用于“郭某杰”分别在海通上市公司(600837,股吧)苏州胡家大窝数家、中泰上市公司苏州赤峰路数家、湘财上市公司苏州陆家嘴(600663,股吧)数家开立了上市公司该网站贩卖、所持公司股票，累计成交手续费为37783.05万元，涉案交易累计为营收。

实地调查发觉的关于郭某良的无论如何，原则上有相关劳动合同、相关上市公司该网站档案资料、银行该网站档案资料、询问笔录及相关可能指明等确实证明。

经苏州证监局应属，郭某良作为上市公司经营者，控制并用于“郭某杰”该网站贩卖公司股票的行为，违反了《上市公司法》第四十三条第一款关于允许经营者借他人为名所持、贩卖公司股票的明定；同时，看成《上市公司法》第一百九十九条所述“法律法规、行政法律法规明定允许参与公司股票交易的医务人员，直接或者以自称、借他人为名所持、贩卖公司股票”的非法行为。

根据郭某良非法行为的无论如何、性质、情节与社会危害程度，苏州证监局依据《上市公司法》第一百九十九条的明定，尽快对郭某良处以10万元重罚。

与此同时，苏州证监局尽快郭某良自寄出重罚尽快书之日起15周内，将重罚汇交中国上市公司监督管理特别委员会，并有开户行中信银行北京分行数家，直接上缴国库；郭某良应将于其自己英文名称的帐单凭证复印件送至中国上市公司监督管理特别委员会行政重罚特别委员会办公室和苏州证监局备案。

此外，尽快书中提到，解约不缴重罚的，苏州证监局可以每日按重罚数额的百分之三加处重罚。